关于印发《湘西自治州行政处罚、行政许可、行政复议案卷评查办法》的通知

各县市政府法制办，州直有关行政执法单位：

为了贯彻落实《国务院全面推进依法行政实施纲要》，进一步规范行政执法行为，不断提高行政执法质量和水平，特制定《湘西自治州行政处罚、行政许可、行政复议案卷评查办法》，现印发给你们，请认真贯彻执行。

附件：

1、《湘西自治州行政处罚、行政许可、行政复议案卷评查办法》

2、《湘西自治州行政处罚案卷评查标准》

3、《湘西自治州行政许可案卷评查标准》

4、《湘西自治州行政复议案卷评查标准》

二OO八年七月十五日

附1：

湘西自治州行政处罚、行政许可、行政复议案卷评查办法

第一条　为了进一步规范行政处罚、行政许可、行政复议行为，不断提高行政执法水平和执法质量，根据国务院《全面推进依法行政实施纲要》（国发（2004）10号）、《湖南省行政程序规定》（省政府第222号令）、《行政复议法实施条例》（国务院第499号令）、《湖南省行政执法评议考评办法》（湘政办发（2007）13号）和《湖南省行政许可监督检查规定》（省政府第211号令）的有关规定，结合本州实际，制定本办法。

第二条　本办法所称案卷,是指行政执法单位已办结的行政处罚（一般程序）、行政许可（当场决定程序的除外）、行政复议依法需要归档或者应当提供当事人查阅的案卷。

第三条　本办法适用于本州行政执法单位行政执法案卷的评查工作。

第四条　各级政府法制机构负责组织实施本行政区域内的案卷评查工作。

州直行政执法单位具体组织实施本部门（系统）的案卷评查工作。

第五条　案卷评查工作坚持公正、公开、统一标准的原则，客观评价行政执法单位的行政执法行为。

第六条　案卷评查工作每年不少于一次。案卷评查工作可以单项组织，也可以与执法检查结合进行。案卷评查采取全面评查或者按系统评查的方式，评查机关可以直接检查，也可以组织行政执法单位相互评查。

第七条　案卷评查的主要内容：

（一）实施主体是否合法；

（二）事实认定是否清楚、证据是否确凿合法；

（三）适用法律、法规是否准确；

（四）程序是否合法、文书是否完整齐全。

第八条  对案卷形式内容的评查包括下列内容：

（一）文书格式是否统一规范，是否进行统一编号；

（二）文书材料是否完整，要件是否遗漏；

（三）卷宗内容是否填写齐全、做到一案一卷；

（四）是否有卷内目录，材料排列是否有序，是否有页码；

（五）纸张是否破损、装订是否整齐；

（六）书写文书是否使用耐久的墨水填写。

第九条　案卷评查采用百分制计分方式，分解确定各项分值。80分以上为合格案卷；凡存在实施主体不合法、事实认定不清楚，证据不确凿、适用法律法规不准确、程序不合法情形之一的案卷，均为不合格案卷；具体评分标准附后。

第十条　被评查的案卷为当年办结的案卷，由组织评查机关指定产生或检查组随机抽取产生。案卷评查的人员不得少于2人。评查人员分别查阅案卷，综合评分，作为被评查案卷的评查得分。

第十一条　评查机关对被评查案卷中存在的问题应及时进行反馈，对评查中发现的普遍问题应及时归纳总结，予以通报。

第十二条　案卷评查的结果作为依法行政年度考核、年度政府法制工作评优评先的重要参考依据，同时作为执法过错责任追究的重要依据。

第十三条　被评查的案卷为已装订成档的纸质案卷。随着电子政务的运用成熟，案卷评查也可在网上抽取电子文档案卷进行评查。

第十四条　案卷评查的各项标准，根据推进依法行政进程和规范行政执法的要求，可由州政府法制办适时调整。

第十五条  其他行政执法过程中形成的、依法需要归档或者应当提供当事人查阅的案卷评查工作，参照本办法执行，各县市政府法制机构和州直有关单位结合工作需要，可制定具体的评查评分标准。

第十六条　本办法自2008年8月1日起施行。

附2：

湘西自治州行政处罚案卷评查标准

（一般程序）

分类	序号	评查内容	评分方法及标准	扣分
（一）   立 案 或 受 理 （8分）	1	案由表述准确(1分)	查立案报告表。案由表述不准确的扣1分。
	2	当事人的基本情况。包括单位名称和法定代表人姓名或个人姓名、地址等(1分)	查立案报告表。当事人基本情况漏写、书写错误的扣1分。
	3	案件来源。应注明案件来源是现场检查、检验中发现或举报、交办、移送等(1分)	查立案报告表。未注明案件来源的扣1分。
	4	案情简介(1分)	查立案报告表。无案情简介、案情简介不规范的扣1分。
	5	立案依据。应引用适用法律、法规、规章全称，并注明具体条、款、项目(1分)	查立案报告表，未引用适用法律、法规、规章全称，或未注明具体条、款、项的扣1分。
	6	承办部门承办人的意见及签名、日期(1分)	查立案报告表。无承办部门意见、签名或日期的扣1分。
	7	行政机关负责人审批意见及签名、日期(1分)	查立案报告表。无行政机关负责人审批意见及签名和日期的扣1分。
	8	立案时间(1分)	查立案报告表。无立案时间的扣1分。
（二）   调 查 取 证 （32分）	9	案件调查规范。案件调查或检查时执法人员不得少于2人，并向当事人出示执法证件。案卷中有两名以上执法人员共同执法的文书记载，卷内调查或检查笔录文书中有两名以上执法人员的签名（2分）	查现场检查和调查询问笔录。少于2人的执法人员签名扣1分；没有向当事人出示执法证件的扣1分。
	10	调查笔录规范。（1）有调查询问和现场检查的时间；（2）有调查询问和检查所在的具体地点；（3）有当事人或被询问人的基本情况；（4）有执法人员出示身份证件的记载；（5）有调查询问和检查笔录、现场勘验（图示）的完整内容。包括说明执法依据，注明或询问违法事实与情节等；（6）如当事人拒绝签名应有两名以上执法人员在笔录上签名并说明情况，也可视情由无利害关系的第三方签名；（7）调查笔录和检查笔录中涂改处，应有被调查人员或被检查人员按捺指印、盖章或签名（12分）	查现场检查笔录、勘验笔录和调查询问笔录。1、2、3、4、5、6项中缺一项、其中一项表述不完整或7项表述不准确的扣2分。
	11	案件证据的调取与保存。（1）注明被取证的当事人有关事项；（2）有取证事由和依据；（3）有取证的具体时间、地点；（4）证据形式符合法定要求（5）有物品保存期限、保存条件和地点；（6）需先行登记保存或查封扣押的，应有领导审批记载；（7）对先行登记保存或查封扣押的物品应在法律法规规定的时间内做出处理决定；（8）有被取证的单位或个人签名或盖章；（9）有记载物品处理决定和处理结果的文书（18分）	查现场检查笔录和调查询问笔录。1、2、3、4、5、8、9项中缺一项、其中一项不规范或6、7项中一项不完整的扣2分。
（三）   告   知 （14分）	12	一般告知规范。（1）行政处罚决定之前告知当事人违法事实、处罚理由、处罚种类及依据和依法享有权利的告知文书；（2）当事人放弃陈述、申辩权利的记载；（3）告知文书行政机关的名称、时期及印章；（4）当事人陈述、申辩内容的完整记载；（8分）	查行政处罚事先告知书和陈述、申辩笔录。1、2、3、4项中缺一项、其中一项表述不准确的扣2分。
	13	听证程序规范。（1）依法应当告知当事人听证权利的告知文书；（2）因当事人放弃听证权利或未举行听证的文字记载；（3）听证通知书的内容完整，包括听证时间、地点、主持人、告知当事人申请回避权，行政机关名称及印章和通知时间等；（4）听证笔录制作规范。包括听证时间、地点、内容、主持人签名、记录人签名、当事人或代理人签名等；（5）听证笔录内容规范。包括应当载明的时间、地点、主持人、记录人、参加人，调查人员对违法事实、证据的认定，当事人的申辩和质证，以及双方对拟作出处罚的主要分歧等（6分）	查听证告知书。没有告知当事人有听证权利的扣2分；查听证通知书、听证笔录。2、3、4、5项中缺一项，其中一项表述不准确的扣1分。
（四）   决   定 （28分）	14	行政处罚决定的审批。（1）按行政处罚的法定批准权限进行审批；（2）需要集体讨论决定的行政处罚案件的讨论记录，包括讨论时间、地点、主持人、记录人、讨论内容、讨论结果及参加人签名。（3）自由裁量权运用适当（8分）	查行政处罚审批记录和案件讨论记录。未按行政处罚的法定批准权限进行审批的扣3分；自由裁量权适用不当的扣3分；讨论内容未记录、记录不全或有明显暇疵的扣2分。
	15	行政处罚决定书（说理式）。（1）对违法行为的责令改正或者限期改正的表述；（2）行政处罚决定书应当载明的内容完整；（3）完整、准确表述案件事实；（4）列举事实认定的主要证据；（5）全面阐述法律适用理由；（6）详细说明采纳或者不采纳当事人观点的理由；（7）反映案件办理的主要程序。（20分）	查《行政处罚决定书》。1、2项中缺项、不完整的或不准确的扣1分；3、4、5、6、7项中一项表述不准确的扣3分。
（五）   送 达 （4分）	16	文书送达规范。直接送达的包括送达地点、时间、送达人、被送达人或见证人签名，其他方式送达的应符合法定程序（2分）	查送达回证或回执。无送达文书、送达文书表述不准确的扣2分。
	17	罚缴分离情况。给予罚款的行政处罚，应出具省财政部门统一制发的罚款收据或缴款单。没收财物的应有合法票据和物品清单及物品处理情况（2分）	查处罚票据。无票据的扣1分。查没收财物票据和没收物品清单。无票据、清单的扣1分。
执   行 （6分）	18	当事人履行行政处罚决定的情况（2分）	查有关文书记载。无记载或表述不准确的扣2分。
	19	应当责令当事人改正或限期改正的违法行为履行情况的记载（2分）	查有关文书记载。无记载或表述不准确的扣2分。
	20	依法需要申请人民法院强制执行的情况（2分）	查有关申请和司法文书。无申请或相关司法文书的扣2分。
（六）   卷 宗 归 档 （8分）	21	一案一卷（1分）	查结案卷宗。未一案一卷的扣1分。
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