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关于印发《湘西自治州2011年行政执法指导案例》的通知

时间: 2011年11月09日   来源:   作者:  

湘西土家族苗族自治州 

人民政府文件 

州政发〔201124 

关于印发《湘西自治州2011年行政执法指导案例》的通知 

   

各县市人民政府、湘西经开区管委会,州政府各局委、各直属机构: 

为建立健全行政执法案例指导制度,规范行政执法行为,提高行政执法水平,推进依法行政,现将《湘西自治州2011年行政执法指导案例》印发给你们。按照《湖南省规范行政裁量权办法》第十四条规定,行政执法指导案例公布以后,相关行政执法部门处理与行政执法指导案例相同的行政事务时,除法律依据和客观情况变化外,应当参照州人民政府发布的典型案例。 

  

O一一年十一月八日 

  

ZL医院使用过期医疗器械行政处罚案 

XXCC2011〕第1 

  

行政执法机关:湘西土家族苗族自治州食品药品监督管理局(以下简称“州食品药品监管局”) 

当事人:州ZL医院 

一、案件事实                

2011523州食品药品监管局行政执法人员在对州ZL医院进行日常监督检查时,发现该院精密多普勒室的操作台上放有1瓶医用超声耦合剂,产品标示为天津西苑寺制作所生产,生产日期2007620,产品有效期至2010620,该医院涉嫌使用过期医疗器械。执法人员当即对该医疗器械照相取证,并将该瓶医用超声耦合剂扣押。2011524,州食品药品监管局负责人批准立案,由该局稽查支队负责对州ZL医院涉嫌使用过期医疗器械行为进行调查。 

州食品药品监管局稽查支队指定执法人员林xx、熊xx办理此案。2011526日,执法人员出示执法证件后,对州ZL医院进行了现场检查,制作了《现场检查笔录》,并调取复印了该医院从州HD医疗器械有限公司购进涉案超声耦合剂的票据及医院使用台帐记录,复印了该医院的《医疗机构执业许可证》。同时,询问了该医院的药剂科科长吴XX,并制作了《调查笔录》。该医院向执法人员出具了《关于使用医用超声耦合剂的情况说明》。2011527日,稽查支队完成该案调查,形成调查终结报告,查明了州ZL医院的违法事实,并提出了初步处理意见。经调查查明,州ZL医院20071115日从州HD医疗器械有限公司以7/瓶的价格购进天津西苑寺制作所生产的医用超声耦合剂50瓶,生产日期为2007620日,有效期至2011620日。该医院在2011621日后使用该医用超声耦合剂150人次,按照湖南省物价收费标准规定属于不收费项目,在使用过程中没有收费,未产生违法所得。至执法人检查时该医院已使用49瓶,剩余1瓶。州ZL医院使用过期医疗器械违法事实成立,应依法给予相应的行政处罚。 

2011622,州食品药品监管局政策法规科对该案的事实、理由、依据及办案程序、处理意见进行了合法性和合理性审查,提出了审查意见。 

2011628,州食品药品监管局向州ZL医院送达了《行政处罚事先告知书》(州械先告〔20112),告知其拟作出行政处罚决定的事实、理由及依据,以及其陈述、申辩的权利。201174,州ZL医院药剂科长吴xx到州食品药品监管局稽查支队办公室代表该医院表示:对拟作出的行政处罚决定没有异议。 

201175,州食品药品监管局法规科对该案的事实、理由、依据,以及办案程序、处理意见,进行了初步审查,并提出了初审意见。201175,州食品药品监管局负责人对该案进行了审查,认为该案事实清楚,证据确凿,理由充分,依据准确,程序正当,处理意见适当。 

二、法律适用 

《医疗器械监督管理条例》第二十六条第三款规定:“医疗机构不得使用未经注册、无合格证明、过期、失效或淘汰的医疗器械”。《医疗器械监督管理条例》第四十二条规定:“违反本条例规定,医疗机构使用无产品注册证书、无合格证明、过期、失效或淘汰的医疗器械的,或者从无《医疗器械生产企业许可证》、《医疗器械经营企业许可证》的企业购进医疗器械的,由县级以上药品监督管理部门责令改正,给予警告,没收违法使用的产品和违法所得,违法所得5000元以上的,并处违法所得2倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足5000元的,并处5000元以上2万元以下的罚款;对主管人员和其他责任人员依法给予纪律处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。”州ZL医院使用过期医疗器械的行为违反《医疗器械监督管理条例》第二十六条第三款规定,应按照《医疗器械监督管理条例》第四十二条规定予以处罚。 

三、决定结果 

201175,州食品药品监管局决定,对州ZL医院作出如下行政处罚:1.警告;2.没收违法使用的过期医疗器械医用超声耦合剂1瓶;3.罚款壹万元(10000)。州ZL医院应在接到行政处罚决定书之日起15日内到指定缴款银行缴纳罚款,逾期每日按罚款数额的3%加处罚款。同时,制作了《行政处罚决定书》(州械行罚〔20112) 

201175,州食品药品监管局采取直接送达方式,将《行政处罚决定书》(州械行罚〔20112)送达州ZL医院,州ZL医院吴xx在《送达回执》上签字确认。 

四、说明理由 

()对证据采信理由的说明 

州食品药品监管局对该案的调查取证,符合《行政处罚法》、《湖南省行政程序规定》的有关规定。州ZL医院对州食品药品监管局收集的证据未提出不同意见。这些证据证明州ZL医院使用过期医疗器械行为的事实、性质、情节及危害程度。 

1、州ZL医院的《医疗机构执业许可证》复印件,证明州ZL医院的资质情况,及其具备承担行政法律责任能力。 

2、已扣押的医疗器械医用超声耦合剂1瓶及执法人员拍的该医疗器械的外观相片,证明涉案的医用超声耦合剂属于过期的医疗器械。 

3、对州ZL医院的《现场检查笔录》、对该医院药剂科科长吴XX的《调查笔录》、该医院从州HD医疗器械有限公司购进涉案医疗器械的票据及医院使用涉案医疗器械的记录台帐、该医院出具的《关于使用医用超声耦合剂的情况说明》,证明州ZL医院购进涉案医疗器械医用超声耦合剂50瓶,在产品过期后使用了150人次,未产生违法所得。至执法人员检查时,产品已使用49瓶,剩余1瓶。 

()对依据选择理由的说明 

ZL医院对购进的医疗器械医用超声耦合剂疏于效期管理,在产品超过有效期后仍然使用150人次,其行为违反了《医疗器械监督管理条例》第二十六条第三款规定,构成使用过期医疗器械的行政违法行为,应按照《医疗器械监督管理条例》第四十二条规定给予行政处罚。 

()对决定裁量理由的说明 

州食品药品监管局根据查明的违法事实和法律依据,拟对州ZL医院作出行政处罚。州ZL医院在陈述、申辩中对违法事实、理由、拟适用的法律依据及拟作出的处罚决定没有异议。 

《医疗器械监督管理条例》第四十二条规定:“医疗机构使用…过期…医疗器械的,给予警告,没收违法使用的产品和违法所得……,没有违法所得或者违法所得不足5000元的,并处5000元以上2万元以下的罚款……”。《湘西自治州食品药品监督管理局行政处罚裁量权基准》规定,医疗机构使用过期的医疗器械,违法所得不足5000元的,给予警告,没收违法使用的产品和违法所得,并处5000元以上2万元以下的罚款。州ZL医院在该案中是从有资质的医疗器械经营企业购进医疗器械,但在使用过程中疏于效期管理,在产品过期后仍较长时间使用,因此处以壹万元的罚款。 

五、告知权利 

ZL医院如不服行政处罚决定,可在接到《行政处罚决定书》(州械行罚〔20112)之日起60日内,依法向湖南省食品药品监督管理局或者湘西自治州人民政府申请行政复议,也可在3个月内依法向人民法院提起行政诉讼。逾期既不申请行政复议或提起行政诉讼,又不履行行政处罚决定,州食品药品监管局将申请人民法院强制执行。 

  

XX无烟草专卖品准运证 

运输烟草专卖品行政处罚案 

XXCC2010〕第2 

  

行政执法机关:湘西土家族苗族自治州烟草专卖局(以下简称“州烟草专卖局”) 

当事人:俞XX,男,现年43岁,汉族,初中文化,湖南省XXXXXXXX居委会人,身份证号432 XXXXXXXXXXXXXXX,系XX市烟草专卖零售户(个体),烟草专卖零售许可证号430XXXXXXXXX 

一、案件事实 

20106182243分,州烟草专卖局烟草行政执法人员在常吉高速公路交警的配合下,在常吉高速公路吉首收费站出站口200米处,经出示行政执法证件后,对一辆停靠的车牌号为云AR2630的湖北宜昌开往云南昆明的客运车辆进行检查,发现该车下方货厢里,有6个印有“云烟”“红河”字样的纸箱内装有84MM云烟(紫)200条、84MM红河(硬甲)100条,共300条卷烟。经现场询问,无当事人认领该批卷烟,经对承运人朱XX(AR2630号车驾驶员) 进行询问调查,其不能提供出该批卷烟合法有效购货凭证和烟草专卖品准运证明。州烟草专卖局行政执法人员遂给其开具了州烟存通〔2010〕第Y130110000073号先行登记保存通知书,对该批卷烟予以先行登记保存。 

经查明:朱XX,男,现年31岁,汉族,高中文化,湖北省XXXX组人,身份证号421XXXXXXXXXXXXXXX,系云南省SL汽车服务公司客运车驾驶员。2010618日上午11时许,朱XX被公司安排驾驶云AR2630号客运车,从湖北宜昌出发驶往云南昆明,当日下午7时多,在途经湖南常德澧县城郊公路边上,熟人俞XX托其带运货物到云南昆明。装车时,朱XX发现货物包装箱上印有“云烟”、“红河”字样,便问俞XX是不是卷烟,俞XX回答是一些土特产品,朱XX便相信了俞XX,准其装车托运,托运费为每箱50元,共6箱货计300元,运费待货到昆明后由接货人支付,接货人是谁,朱XX不知道,托运人俞XX只对朱XX说昆明货主将会在昆明火车站附近的NY汽车站接货,到时会主动联系朱XX。货物装车后,朱XX驾车途经湖南澧县、桃源、沅陵等地到达吉首高速公路收费站出口处,被查获。因承运人朱XX不知道为俞XX托运的是烟草专卖品,且以前没有违反《中华人民共和国烟草专卖法》的相关违法行为,在查清事实和提取了相关证据材料,并对朱XX进行《中华人民共和国烟草专卖法》法律法规宣传教育后,于20106182358分放行。 

2010623,当事人俞XX持朱XX转交的州烟存通〔2010〕第Y130110000073号先行登记保存通知书,到州烟草专卖局接受调查处理。 

经查明:俞XX,男,现年43岁,汉族,初中文化,湖南省XXXXXXXX居委会人,身份证号432 XXXXXXXXXXXXXXX,系XX市烟草专卖零售户(个体),烟草专卖零售许可证号430XXXXXXXXX。当事人俞XX20104月,与其在云南昆明做生意的朋友沈XX闲聊中,得知“云烟”和“红河”卷烟在云南昆明很畅销,便约定由俞XX收购些“云烟”和“红河”卷烟托运给沈XX,沈XX议定给俞XX收购价格是“84MM云烟(紫)”每条85元,84MM红河(硬甲)每条47元。俞XX为谋取利润,便于20105月起,先后利用自己的烟草专卖零售许可证从当地烟草部门购进和从其他烟草零售户手中购进84MM云烟(紫)200条、84MM红河(硬甲)100条,共300条卷烟。购进价格是84MM云烟(紫)每条83元,84MM红河(硬甲)每条45元。2010618日下午7时多,通过与承运人朱XX电话联系,在途经湖南常德澧县城郊公路边上,将上述卷烟装上朱XX驾驶的云AR2630号客运车下方货厢里。并对朱XX谎称托运的是一些土特产品。告知朱XX运费到云南昆明后由接货人支付,每箱50元,6箱共计300元。当事人俞XX对被州烟草专卖局先行登记保存的84MM云烟(紫)200条、84MM红河(硬甲)100条,共300条卷烟,不能提供合法有效的进货凭证和烟草专卖品准运证明。当事人俞XX以前无违反《中华人民共和国烟草专卖法》违法行为。本次行为系首次违法行为。 

2010623,经行政执法人员和当事人俞XX当场对先行登记保存的卷烟进行抽样。2010625委托湖南省烟草质量监督检测站进行鉴别检验,2010628鉴定结果为真品卷烟。2010623,经州烟草专卖局涉案烟草专卖品价格估价领导小组评定,84MM云烟(紫)每条83元,200条共计16600元,84MM红河(硬甲)每条45元,100条共计4500元,两个品牌300条违法卷烟合计总价值为21100元。俞XX无证运输烟草专卖品事实成立,应当依法给予相应的行政处罚;承运人朱XX主观不知道为俞XX托运的是烟草专卖品,可以免除处罚。 

201082,州烟草专卖局向当事人俞XX送达了《行政处罚听证告知书》(自治州烟听告〔2010〕第Y130110000073号),告知其拟作出行政处罚决定的事实、理由和依据,以及其陈述、申辩和听证的权利。俞XX表示不陈述、申辩和听证。 

201186,州烟草专卖局法规科对该案的事实、理由、依据,以及办案程序、处理意见,进行了初步审查,并提出了初审意见。201186,州烟草专卖局负责人对该案进行了审查,认为该案事实清楚,证据确凿,理由充分,依据准确,程序正当,处理意见适当。 

二、法律适用 

《中华人民共和国烟草专卖法》第二十二条规定:“托运或者自运烟草专卖品必须持有烟草专卖行政主管部门或者烟草专卖行政主管部门授权的机构签发的准运证;无准运证的,承运人不得承运。”《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第三十五条第三款规定:“在省、自治区、直辖市内跨市、县运输烟草专卖品,应当凭省级烟草专卖行政主管部门或其授权的机构签发的烟草专卖品准运证办理托运或者自运。”《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第三十六条第三款规定:“无烟草专卖品准运证又无法提供在当地购买烟草专卖品的有效证明的为无烟草专卖品准运证运输烟草专卖品。”《中华人民共和国烟草专卖法》第三十一条第一款规定:“无准运证或者超过准运证规定的数量托运或者自运烟草专卖品的,由烟草专卖行政主管部门处以罚款,可以按照国家规定的价格收购违法运输的烟草专卖品;情节严重的,没收违法运输的烟草专卖品和违法所得。”《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第五十五条第一项规定:依照《烟草专卖法》第三十一条规定处罚的,按照下列规定执行:无准运证或者超过准运证规定的数量托运或者自运烟草专卖品的,处以违法运输的烟草专卖品价值20%以上50%以下的罚款,可以按照国家规定的价格收购违法运输的烟草专卖品。俞XX无烟草专卖品准运证运输烟草专卖品(卷烟),构成无烟草专卖品准运证运输烟草专卖品的违法行为。应按照《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第五十五条第一项规定予以处罚。 

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第五十五条第三款规定:“承运人明知是烟草专卖品而为无准运证的单位、个人运输的,没收违法所得,可以并处违法运输的烟草专卖品价值10%以上20%以下的罚款。”承运人朱XX不知道为俞XX托运的是烟草专卖品,因此可以免除处罚。 

三、决定结果 

2010812,州烟草专卖局决定,对俞XX作出如下行政处罚:1、按照国家规定的价格收购俞XX违法运输的烟草专卖品;2、处以俞XX违法运输烟草专卖品(卷烟)总价值2110040%的罚款8440元。限定俞XX自收到处罚决定书之日起15日内到中国XX银行XX支行营业部缴纳罚款,逾期不缴,按照《中华人民共和国行政处罚法》第五十一条第一项规定,每日按罚款数额3%加处罚款。同时,制作了《行政处罚决定书》(自治州烟处[2010]Y130110000073号)。 

2010812,州烟草专卖局采取直接送达的方式,将《行政处罚决定书》送达俞XX,俞XX在《送达回执》上签字确认。 

四、说明理由 

(一)对证据采信理由的说明 

州烟草专卖局对该案的调查取证,符合《中华人民共和国行政处罚法》、《湖南省行政程序规定》的有关规定,俞XX对州烟草专卖局收集的证据未提出不同意见。 

1、对承运人和当事人的《询问笔录》及其身份,年龄等基本资料的确认,证明俞XX具备承担行政法律责任能力;同时,也证明承运人朱XX对俞XX无证运输卷烟属不知情行为,依法不应受到行政处罚。 

2、《先行登记保存通知书》、《涉案车辆照片》、《现场查获物品照片》、《卷烟抽样清单》、《卷烟鉴别检验报告》、《涉案物品核价表》等证据材料均是俞XX违法行为的事实证据,证明其非法运输烟草专卖品及其违法金额。 

(二)对依据选择理由的说明 

1、《中华人民共和国烟草专卖法》第二十二条规定:“托运或者自运烟草专卖品必须持有烟草专卖行政主管部门或者烟草专卖行政主管部门授权的机构签发的准运证。”而俞XX托运卷烟没有烟草专卖行政主管部门或者烟草专卖行政主管部门授权的机构签发的准运证。 

2、《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第三十五条第三款规定:“在省、自治区、直辖市内跨市、县运输烟草专卖品,应当凭省级烟草专卖行政主管部门或其授权的机构签发的烟草专卖品准运证办理托运或者自运。”俞XX为本省其他地区烟草零售户,虽其违法卷烟主观是运往外省云南,但在本省吉首地区被查获,也应凭省级烟草专卖行政主管部门或其授权的机构签发的烟草专卖品准运证办理托运,但其不能提供。 

3、《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第三十六条第三款规定:“无烟草专卖品准运证又无法提供在当地购买烟草专卖品的有效证明的,为无烟草专卖品准运证运输烟草专卖品。”俞XX不但不能提供准运证明,也不能提供其是在查获地吉首购进该批卷烟的有效证明,故而无证运输烟草专卖品事实完全属实。 

(三)对决定裁量理由的说明 

《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第五十五条第一款规定:“依照《烟草专卖法》第三十一条规定处罚的,按照下列规定执行:无准运证或者超过准运证规定的数量托运或者自运烟草专卖品的,处以违法运输的烟草专卖品价值20%以上50%以下的罚款,可以按照国家规定的价格收购违法运输的烟草专卖品。”俞XX无准运证运输烟草专卖品(卷烟),因此,对俞XX作出:1、按照国家规定的价格收购违法运输的烟草专卖品;2、处以违法运输烟草专卖品(卷烟)总价值40%罚款的处罚。 

五、告知权利 

XX如不服本处罚决定,可以在收到本处罚决定书之日起六十日内,向湖南省烟草专卖局或湘西自治州人民政府申请复议。也可以在收到本处罚决定书之日起十五日内,向人民法院提起行政诉讼。逾期不申请行政复议或提起行政诉讼,又不履行行政处罚决定,州烟草专卖局将申请人民法院强制执行。 

  

GL物资总站未经许可 

擅自从事锅炉改造行政处罚案 

XXCC2011〕第3 

  

行政执法机关:湘西土家族苗族自治州质量技术监督局(以下简称“州质监局”) 

当事人:州GL物资总站 

一、案件事实 

2011516,州质监局行政执法人员依法对州GL物资总站进行检查时,发现其沥青场内有两台锅炉正在使用,其型号分别为:YLL-1400MA(无制造日期)、YLL-700MA(制造日期:20111月)。铭牌上标注的企业名称均是“某能源设备有限公司”。州GL物资总站现场提供不出以上两台设备的安装告知书、检验报告、使用登记证等。2011517,州质监局负责人批准对州GL物资总站的上述行为立案调查。 

经调查核实:①YLL-1400MA型锅炉于2007年安装,并取得了使用登记证;②YLL-700MA型锅炉是州GL物资总站经过改造后投入使用的。该台锅炉原来的炉体为QXL60型,经检验多处不合格,州GL物资总站于20112月购买一台新炉体(YLL-700MA型)对该台炉体为QXL60型锅炉的炉体进行改造,于20113月自行改造完成后投入使用。州GL物资总站未取得改造锅炉的相关资质。州GL物资总站未经许可擅自从事锅炉改造违法事实成立,应当依法给予相应的行政处罚。 

2011531,州质监局对州GL物资总站送达了《行政处罚告知书》(湘州质监告字〔2011〕第09号),告知其拟作出行政处罚决定的事实、理由和依据,以及其陈述、申辩和听证的权利。州GL物资总站放弃了听证权,但于201167向州质监局提交了一份《关于请求减免行政罚款的报告》,称:1、对私改锅炉已作停止使用。2、与专业锅炉安装公司(州某锅炉有限责任公司)签订安装改造合同,对私改锅炉重新进行了专业改造,已全部完成改造工作,并组织验收合格,请求给予减免行政罚款。 

201165,州质监局法规科对该案的事实、理由、依据,以及办案程序、处理意见,进行了初步审查,并提出了初审意见。201167,州质监局负责人对该案进行了审查,认为该案事实清楚,证据确凿,理由充分,依据准确,程序正当,处理意见适当。 

二、法律适用 

《特种设备安全监察条例》第十四条规定:“锅炉、压力容器、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施及其安全附件、安全保护装置的制造、安装、改造单位,……应当经国务院特种设备安全监督管理部门许可,方可从事相应的活动。……”《特种设备安全监察条例》第七十五条规定:“未经许可,擅自从事锅炉、压力容器、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施、场(厂)内专用机动车辆及其安全附件、安全保护装置的制造、安装、改造以及压力管道元件的制造活动的,由特种设备安全监督管理部门予以取缔,没收非法制造的产品,已经实施安装、改造的,责令恢复原状或者责令限期由取得许可的单位重新安装、改造,处10万元以上50万元以下罚款;触犯刑律的,对负有责任的主管人员和其他直接责任人员依照刑法关于生产、销售伪劣产品罪、非法经营罪、重大责任事故罪或者其他罪的规定,依法追究刑事责任。”州GL物资总站未经许可擅自从事锅炉改造的行为,违反《特种设备安全监察条例》第十四条的规定,应按照《特种设备安全监察条例》第七十五条予以处罚。 

三、决定结果 

201168,州质监局决定对州GL物资总站作出如下行政处罚:1、责令立即停止使用;2、责令拆除改造部分,由取得许可的单位重新改造;3、罚款人民币壹拾壹万圆(¥110000.00)整。同时,制作了《行政处罚决定书》(湘州质监罚字〔2011〕第09号)。 

201169,州质监局采取直接送达的方式,将《行政处罚决定书》送达州GL物资总站,州GL物资总站副站长肖XX在《送达回证》上签字确认。 

四、说明理由 

(一)对证据采信理由的说明 

州质监局对该案的调查取证,符合《行政处罚法》、《湖南省行政程序规定》的有关规定,州GL物资总站对州质监局收集的证据未提出异议。这些证据证明州GL物资总站未经许可擅自从事锅炉改造行为的事实、性质、情节等情况。 

1、州GL物资总站提供的《企业法人营业执照》、《组织机构代码证》、法人代表《身份证》复印件、《授权委托书》原件,证明州GL物资总站具备承担行政法律责任能力。 

2、对州GL物资总站的《现场检查笔录》、现场检查时拍摄的照片、视听资料、《锅炉使用证》复印件、证明现场检查时州GL物资总站使用涉案产品的标识内容、数量、安装位置及使用情况等。 

3、《锅炉使用证》复印件、《特种设备检验意见书》复印件、《有机热载体炉检验报告》复印件,证明州GL物资总站使用涉案产品改装前的情况等。 

4、《锅炉压力容器产品安全性能监督检验证书》、《产品合格证》,证明州GL物资总站购进涉案产品改装部分质量状况等。 

5、对州GL物资总站沥青场场长张X、副站长肖XX、州某锅炉有限责任公司法定代表人龙X的《调查笔录》,证明州GL物资总站未经许可擅自从事锅炉改造行为的事实、过程、情节等。 

6、《整装锅炉安装监督检验报告》(编号:GA2-2011-06),证明州GL物资总站对私改锅炉进行了重新改造,并检验合格,整改事项已执行到位。 

(二)对依据选择理由的说明 

GL物资总站没有取得锅炉改造许可证擅自对在用锅炉进行改造,其行为违反了《特种设备安全监察条例》第十四条的规定,应当依据《特种设备安全监察条例》第七十五条的规定进行处罚。 

(三)对决定裁量理由的说明 

关于对州GL物资总站未经许可擅自从事锅炉改造的违法行为是否免予处罚的问题,州质监局认为:州GL物资总站未经许可擅自从事锅炉改造的违法行为已经存在,其请求免予处罚的条件不成立。 

《特种设备安全监察条例》第七十五条:“未经许可,擅自从事锅炉……改造……,由特种设备安全监督管理部门予以取缔……,已经实施……改造的,责令恢复原状或者责令限期由取得许可的单位重新……改造,处10万元以上50万元以下罚款。”《湘西自治州质量技术监督行政处罚自由裁量权实施办法(试行)》规定:“未经许可,擅自从事锅炉……安装……,非法……安装、改造的产品已经交付使用,尚未发生安全事故的。予以取缔……,责令恢复原状或者责令限期由取得许可的单位重新安装、改造,处10万元以上35万元以下罚款。”由于州GL物资总站积极整改,主动消除违法行为危害后果,达到了从轻或者减轻行政处罚的条件,根据《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条规定:“当事人有下列情形之一的,应当依法从轻或者减轻行政处罚:(一)主动消除或者减轻违法行为危害后果的;……”。因此,对州GL物资总站处罚款11万元整。 

五、告知权利 

GL物资总站如不服行政处罚决定,可在收到《行政处罚决定书》之日起60日内,向湖南省质量技术监督局或湘西自治州人民政府申请行政复议,也可以在三个月内依法向人民法院提起行政诉讼。逾期不申请行政复议或提起行政诉讼,又不履行行政处罚决定,州质监局将依法采取下列措施:(一)到期不缴纳罚款的,每日按罚款数额的3%加处罚款;(二)申请人民法院强制执行。 

  

湖南XH锌品有限公司超标排污行政处罚案 

XXCC2011〕第4 

  

行政执法机关:湘西土家族苗族自治州环境保护局(以下简称“州环保局”) 

当事人:湖南XH锌品有限公司 

一、案件事实 

2011315,州环保局环境保护监察支队监察人员在LX县进行重金属污染整治工作督查时发现,湖南XH锌品有限公司废水处理设施运行记录数据异常(38-14日废水排放总镉全部超标),外排废水中镉等污染指标有超标排放嫌疑。州环境监察支队调查人员当即在该公司废水排放口采取了废水样品,并对生产车间、废水处理池、厂外污水排放沟等进行了现场拍照,下达了现场监察文书(编号0000005号)。 

2011315,州环境监察支队委托州环境监测站对在湖南XH锌品有限公司现场检查时采取的外排废水进行监测,监测结果表明(州环委分〔201106号):外排渗漏液中总镉含量为23.35mg/l,超过排放标准232.5倍;总锌含量为14.95 mg/l,超过排放标准1.99倍。 

根据州环境监察支队要求,该公司于201141日向州环境监察支队提供了20108-20113月的废水处理站《污水环保处理记录表》复印件,记录表显示废水相关指标未存在长期超标排放问题,但根据州监察支队在2011315日在该公司现场调查获取的201138-14日的《污水环保处理记录表》复印件与企业提交资料比对显示,其提供材料与之不符,企业存在明显的故意造假行为。湖南XH锌品有限公司违法事实成立,应当依法给予相应的行政处罚。 

201159,州环保局向湖南XH锌品有限公司送达了《行政处罚事先告知书》(州环罚告字〔20112号)和《行政处罚听证告知书》(州环听告字〔201012号)。告知湖南XH锌品有限公司拟作出行政处罚决定的事实、理由及依据,以及其陈述、申辩和听证的权利。湖南XH锌品有限公司放弃了听证权,但向州环保局提交了书面申述材料,对企业废水超标排放的原因进行了说明,对企业目前采取的污染治理措施进行了介绍,并提出减免行政处罚的请求。 

2011525,州环保局法规科对该案的事实、理由、依据,以及办案程序、处理意见进行了初步审查,并提出初审意见。2011526,州环保局负责人对此案进行了审查,认为该案事实清楚,证据确凿,理由充分,依据准确,程序正当,处理意见适当。 

二、法律适用 

《中华人民共和国水污染防治法》第二十一条规定:“  ……其水污染物处理设施应当保持正常使用;拆除或者闲置水污染物处理设施的,应当事先报县级以上地方人民政府环境保护主管部门批准。” 

《中华人民共和国水污染防治法》第三十六条规定:“禁止利用无防渗漏措施的沟渠、坑塘等输送或者存贮含有毒污染物的废水、含病原体的污水和其他废弃物。” 

《中华人民共和国水污染防治法》第七十六条第一款规定:“有下列行为之一的,由县级以上地方人民政府环境保护主管部门责令停止违法行为,限期采取治理措施,消除污染,处以罚款;逾期不采取治理措施的,环境保护主管部门可以指定有治理能力的单位代为治理,所需费用由违法者承担:……(八)利用无防渗漏措施的沟渠、坑塘等输送或者存贮含有毒污染物的废水、含病原体的污水或者其他废弃物的。”第二款规定:“……有前款第一项、第四项、第八项行为之一的,处二万元以上二十万元以下的罚款;……”湖南XH锌品有限公司违反了《中华人民共和国水污染防治法》第二十一条和第三十六条规定,应当按《中华人民共和国水污染防治法》第七十六条予以处罚。 

三、决定结果 

2011531,州环保局对湖南XH锌品有限公司做出如下行政处罚:1、责令湖南XH锌品有限公司保持废水处理设施正常运行,立即停止超标排放废水的行为;2、限湖南XH锌品有限公司按照交州环保局备案的《重金属污染整治方案》在2011730前全面完成环境污染整治任务; 3、处以罚款捌万元(80000.00元)。湖南XH锌品有限公司应在接到行政处罚决定书之日起15日内将罚款缴至湘西自治州非税收入管理局指定的银行和账户。逾期不缴纳罚款的,将每日按罚款数额的3%加收罚款。同时,制作了《行政处罚决定书》(州环罚字〔20112号) 

201162,州环保局采取直接送达的方式,将《行政处罚决定书》送达湖南XH锌品有限公司,湖南XH锌品有限公司周XX在《送达回执》上签字确认。 

四、说明理由 

(一)对证据采信理由的说明 

州环保局对该案的调查取证符合《行政处罚法》、《湖南省行政程序规定》的有关规定。湖南XH锌品有限公司对州环保局收集的证据未提出不同意见。这些证据证明湖南XH锌品有限公司超标排污行为的事实、性质、情节等情况。 

1、湖南XH锌品有限公司《企业法人营业执照》复印件,证明湖南XH锌品有限公司具备承担行政法律责任能力。 

2、《州环境监测站监测结果》(州环委分〔201106号)、《调查询问笔录》、《现场照片》,证明湖南XH锌品有限公司实施超标排放废水的违法行为。 

(二)对依据选择理由的说明 

湖南XH锌品有限公司含镉重金属废水长期超标排放,其中总镉超过排放标准232.5倍,废水处理运行存在记录造假情况,其含有总镉的有毒污染物废水经未采取防渗漏的土沟、溪沟输送至NY溪,最后进入W水。上述行为违反了《中华人民共和国水污染防治法》第二十一条规定和第三十六条规定。故对湖南XH锌品有限公司超标排放水污染物的违法行为,依据《中华人民共和国水污染防治法》第七十六条第一款和第七十六条第二款予以处罚。 

(三)对决定裁量理由的说明 

对湖南XH锌品有限公司超标排放水污染物违法行为的罚款数额问题,《中华人民共和国水污染防治法》第七十六条第一款规定:“有下列行为之一的,由县级以上地方人民政府环境保护主管部门责令停止违法行为,限期采取治理措施,消除污染,处以罚款;逾期不采取治理措施的,环境保护主管部门可以指定有治理能力的单位代为治理,所需费用由违法者承担:……(八)利用无防渗漏措施的沟渠、坑塘等输送或者存贮含有毒污染物的废水、含病原体的污水或者其他废弃物的。”该法第七十六条第二款规定:“……有前款第一项、第四项、第八项行为之一的,处二万元以上二十万元以下的罚款;……”《湘西自治州环境保护局行政处罚裁量权基准》对违反《中华人民共和国水污染防治法》第七十六条规定的处罚基准规定:“……违反第一项、第四项、第八项规定,……向Ⅲ类水域排放,处5-20万元罚款……”。在案件调查取证过程中,湖南XH锌品有限公司能积极配合环保部门,主动投入大量资金进行污染治理,污染得到有效的控制,可以从轻处罚。但湖南XH锌品有限公司提出减免行政处罚的请求理由不能成立。因此,对湖南XH锌品有限公司处以8万元罚款。 

五、告知权利 

湖南XH锌品有限公司如不服行政处罚决定,可在收到《行政处罚决定书》之日起60日内,依照《行政复议法》、《行政复议法实施条例》的规定,向湖南省环境保护厅或湘西自治州人民政府申请行政复议,也可在15日内直接向人民法院提起行政诉讼。逾期不申请复议或不提起行政诉讼,又不履行行政处罚决定的,州环保局将依法申请人民法院强制执行。 

  

  

XX销售不合格板材行政处罚案 

XXCC2011〕第5 

  

行政机关:湘西土家族苗族自治州工商行政管理局(以下简称“州工商局”) 

当事人:宋XX  

一、案件事实 

2011630,州工商局执法人员在市场监测时,发现吉首市人民南路雅溪光彩工贸城家居汇展中心XXXX号门面销售的“林光”牌细木工板和三夹板无标识。执法人员出示行政执法证件后进行现场检查,制作了《现场检查笔录》和《抽样取证记录》。75,经湘西自治州产商品质量监督检验所检验,结果为不合格。201177,湘西自治州工商行政管理局向当事人宋XX直接送达了湘西自治州产商品质量监督检验所检验报告:(湘)质监验字117F2011-179检验报告和(湘)质监验字117F2011-173检验报告。当事人宋XX对检验结果无异议,并表示不需要复检。 

201177,州工商局负责人批准对当事人宋XX立案调查。州工商局消费者权益保护科指定行政执法人员任XX、张XX两名同志办理此案。 

2011727,执法人员出示行政执法证件后,对宋XX的被委托人进行了询问,制作了《询问笔录》,并调取了当事人宋XX的营业执照复印件、宋XX的授权委托书、宋XX的被委托人身份证明复印件等材料。2011729,州工商局完成了该案的调查,形成了调查终结报告,查明了宋XX的违法事实,并提出了处理意见。 

经调查查明:第一,当事人于20116月,以12/块从湖南常德进了460张无标识的三夹板。经湘西自治州产商品质量监督检验所于201075日出具的(湘)质监验字117F2011-173检验报告,检验依据为GB18580-2001标准,其中甲醛释放量应为≤5.0,检验结果为71.0。该检验报告认定此无标识面板的甲醛释放量不符合GB18580-2001标准,检验结果为不合格。第二,当事人于20117月初,以15/块的价格从湖南怀化进了271张“林光”牌细木工板。经湘西自治州产商品质量监督检验所于201175日出具的(湘)质监验字117F2011-179检验报告,检验依据为GB/T5849-2006标准,其中横向静曲强度平均值应为≥15.0,检验结果为8.3,横向静曲强度最小值应为≥12.0,检验结果为5.6,该检验报告认定“林光”牌细木工板的横向静曲强度项目不符合GB/T5849-2006标准,检验结果为不合格。两种板材货值总计9585元,截止案发时两种板材未进行销售。当事人宋XX违法事实成立,应当依法给予相应的行政处罚。 

2011822,州工商局向宋XX送达了《湘西自治州工商行政管理局行政处罚听证告知书》(州工商听告字〔201115号),告知宋XX拟作出行政处罚决定的事实、理由及依据,并告知其享有陈述、申辩和听证的权利。 

2011824,州工商局法规科对该案的事实、理由、依据以及办案程序、处理意见进行了初步审查,并提出初审意见。2011824,州工商局负责人对此案进行了审查,认为该案事实清楚,证据确凿,理由充分,依据准确,程序正当,处理意见适当。 

二、法律适用 

《中华人民共和国产品质量法》第三十三条规定:“ 销售者应当建立并执行进货检查验收制度,验明产品合格证明和其他标识”。第三十九条规定:“销售者销售产品,不得掺杂、掺假,不得以假充真、以次充好,不得以不合格产品冒充合格产品”。《中华人民共和国产品质量法》第五十条规定“在产品中掺杂、掺假,以假充真,以次充好,或者以不合格产品冒充合格产品的,责令停止生产、销售,没收违法生产、销售的产品,并处违法生产、销售产品货值金额百分之五十以上三倍以下的罚款;有违法所得的,并处没收违法所得;情节严重的,吊销营业执照;构成犯罪的,依法追究刑事责任。”宋XX销售不合格板材的行为,违反了《中华人民共和国产品质量法》第三十三条、第三十九条的规定,应按照《中华人民共和国产品质量法》第五十条予以处罚。 

三、决定结果 

2011830,经州工商局负责人决定,对宋XX作出如下行政处罚:1、责令停止销售;2、处罚款人民币柒仟五佰元整(7500.00元)。宋XX应在收到本处罚决定书之日起十五日内到湖南省非税收入征收管理局汇缴结算户指定的银行缴纳罚款。逾期不缴纳,可以每日按罚款数额的百分之三加处罚款。同时,制作了《行政处罚决定书》(州工商行处字〔2011〕第19号)。 

2011830,湘西自治州工商行政管理局采取直接送达的方式,将《行政处罚决定书》送达宋XX,宋XX在《送达回执》上签字确认。 

四、说明理由 

(一)对证据采信理由的说明 

州工商局对该案的调查取证,符合《行政处罚法》、《湖南省行政程序规定》的有关规定。宋XX对州工商局收集的证据未提出不同意见,这些证据证明宋XX销售不合格板材的事实、性质、情节以及社会危害程度。 

1、当事人身份证复印件和《个体工商户营业执照》复印件各1份,证明宋XX具备承担行政法律责任能力。 

22011630州工商局执法人员现场检查时填写的《现场笔录》1份、《抽样取证记录》1份,证明州工商局对宋XX销售的“林光”牌细木工板和无标识三夹板是依法进行检查、抽样和送检及抽取样品的数量和代表基数。 

3201175《检验报告》两份,证明270块基数的“林光”牌细木工板和460块基数的无标识三夹板为不合格产品。 

4、《询问笔录》1份,证明当事人销售“林光”牌细木工板和无标识三夹板的基本情况。 

(二)对依据选择理由的说明 

1、宋XX销售不合格板材的行为违反了《中华人民共和国产品质量法》第三十三条“ 销售者应当建立并执行进货检查验收制度,验明产品合格证明和其他标识”,未尽到查验义务购进无任何标识的三夹板460块。 

2、宋XX购进的“林光”牌细木工板和无标识三夹板未达到执行标准GB/T5849-2006,为不合格产品,违反了《中华人民共和国产品质量法》第三十九条规定,应按照《中华人民共和国产品质量法》第五十条进行处罚。 

(三)对决定裁量理由的说明 

关于对宋XX销售不合格板材违法行为的罚款数额问题,《中华人民共和国产品质量法》第五十条“在产品中掺杂、掺假,以假充真,以次充好,或者以不合格产品冒充合格产品的,责令停止生产、销售,没收违法生产、销售的产品,并处违法生产、销售产品货值金额百分之五十以上三倍以下的罚款;有违法所得的,并处没收违法所得;情节严重的,吊销营业执照;构成犯罪的,依法追究刑事责任。”《湘西自治州工商行政管理局行政处罚自由裁量权基准》第三章第二节第六十一条规定“在产品中掺杂、掺假,以假充真,以次充好,或者以不合格产品冒充合格产品的,责令停止生产、销售,没收违法生产、销售的产品,有违法所得的,没收违法所得,并参照以下标准处罚:违法生产、销售的产品货值金额不足一万元的,并处货值金额百分之五十以上不足一倍的罚款”。鉴于宋XX截止到案发时两种板材未进行销售。故社会危害小,且没有违法所得。因此,对宋XX作出:1、责令停止销售;2、处人民币柒仟五佰元整罚款(7500.00元)。 

五、告知权利 

XX如不服行政处罚决定,可在收到《行政处罚决定书》之日起六十日内,依照《行政复议法》、《行政复议法实施条例》的规定,向湖南省工商行政管理局或湘西自治州人民政府申请复议;也可以在3个月内依照《行政诉讼法》的规定,向人民法院提起行政诉讼。逾期不申请行政复议或提起行政诉讼,又不履行行政处罚决定,州工商局将依法申请人民法院强制执行。 

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